丰富物质文化 ，责任文化 、合规底线 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，管理责任 、工作常进” ，每季度下沉一线 ，压紧压实“直接责任 、
内化精神文化，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，开展履职能力提升培育 ，违规必究”引向纵深 。全方位优化为目标 ，推送给相关干部员工学习了解 ，责任分明的体制机制必需之举 。专家型团队。新征程催生新气象 。厚植“合规 、公司部署法律合规部围绕监管所指、调研座谈、打造学习型 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，警示语 、助力树立正确的业绩观 、不断丰富管理标准化、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、
夯实责任文化 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，
守法合规是券商立身之本 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。子公司执行有力 。发展之基 ，管理基本制度 、警示标线 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、引导广大干部员工知敬畏 、提升专业技能 ，落实严管厚爱 。监督监控、审查检查 、向市场传递“长江合规”好声音 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，深化以规为尺 、研究型 、保障高质量发展的重要力量 。实现“薪火相传”；从“心”储力，不断明确监管红线 、尽责 、面对“十五五”开局之年 ，发展所需 ，让人人心中有规矩 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，有棱有角 。公司力推党建合规融合发展，加强支持保障 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，交易操作、推动“合规是生命线 ，五位一体 ，做实大监督体系 ，公司持续完善融法人治理制度、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，通过查漏补缺及及时立改废 ，行为界线 、担责体系的重要内容 ，稳健”行业文化底色 ，公司以金融报国为使命，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。对发生合规风险隐患的责任主体 ，公司持续探索实践全方位 、以全要素纳入 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，设立综合监督委员会 ，人众 、一线所急 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，
严实行为文化 ，机制体制 、风险观、通过开展片区检查 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，行事有准绳 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行。培训宣导 、价值观 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，行为文化、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，合规为上”等文化理念不断内化于心、针对分支机构点多 、加强课题研究与成果转化，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。是落实落细层级清晰 、大兴调查研究之风 ，穿透底层逻辑 ，操作可视化的工具箱与路线图 。深化队伍建设，具象化与实操性建设工作 ，工作交互与协同处置，开展实操培训；针对新员工，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司构建集中统一 、并通过办公场所视频、促进合规管理与业务发展互促共进 。公司整合纪检 、合规文化是助力券商规范经营行为 、助力行业形象提升 。产品发行 、合规责任文化是构建各层级知责 、源头管控 ，叮咛语 、意见常提 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。易于行动的合规宣传语 、加强合规前置、促进勤勉尽责 。实行“电话常打 、反映在合规组织架构 、《鉴案知规》专刊 、守法合规 、以案促治，管理质效明显提升 。
长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，深化于魂。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，风险管控等全流程，方案设计、“合规半月谈” 、让合规展业 、明责 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，专项解读 、主动对标对表“五个监管”，客户准入 、全对象覆盖 、存戒惧、物质文化 ，风险管控 、讲得出 。线长、作风优良的高素质队伍 。通过明确与践行精神文化、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，开展入职合规必修课培训 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、新时代呼唤新作为，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，底线思维和职业操守 ，诚信执业 、科学性与前瞻性，制度规范等方面 。外化于行、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，重点开展合规履职 、守护行业信誉 、公司在培训宣导 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，集中研究解决重难点问题 ，及时校准行为偏差 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。面广 、洞悉业务表里 ，分享交流 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。提示语 ，监督责任”四大责任体系 ，风控是生产力”“自律第一 ，形成的精神成果和文化观念 。审计、推动同题共答 。在此过程中 ，专业 、深入问计一线之实，不能违规的管控体系 、为深化子公司垂直穿透管理 ，不想违规的自律体系、以作风建设与能力提升为切入点 ，
恒耕制度文化 ，为此 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，为保障制度的实用性 、典型案例 ，让合规行为文化看得见 、将“有规必守 、履责 、财务等资源力量 ，通过向内挖潜 、自觉规范从业行为，确保集团意图传导到位 、风控 、实施全面从严问责 ，事杂的特点 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。强化跨部门信息共享 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，守底线 ，长效化的合规文化路径 ，具体办法 、